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两博士挪用35亿“钻空子” 9个月赚五千万

2013-04-22 08:26:02  来源:红网

漫画/陈琮元

 漫画/陈琮元

        时间:2013年3月11日

  地点:宁乡县人民法院

  4900万,对经济学博士、在中国一流基金公司运作数百亿投资的马喜德及其同伙来说,只是为公司投资时“顺便”赚的小钱。

  在危机四伏的投资江湖,马喜德没败在投资失误,却绊倒在赚钱捷径上。演绎“空手套白狼”,用公司35亿资金投资为团伙牟利4000多万,马喜德和同伙因涉嫌职务侵占罪被宁乡县人民检察院提起公诉。

  【案情】

  9个月赚近5000万

  3月11日,在金融投资界摸爬滚打十余年的长沙人蔡国辉和郑辉与马喜德一起站在了被告席上。

  蔡国辉和马喜德的交集,源于7年前在成都举行的一次债券远期交易培训。两人见识了太多财富传奇,也深知业界的游戏规则,熟识之后,两人就如何赚钱达成了共识自己成立一个公司,利用债券交易规则的空子,通过银行间债券市场来赚钱。

  由于该市场准入门槛很高,蔡国辉将自己注册的长沙摩根公司通过增资扩股获得了交易资格,同时将股权所有者悉数变更为他和郑辉的家属。自此,这家公司便成为他们瓜分利润的“收钱利器”。

  要想在高风险的债券投资业谋利,必须得“看得准”。因此,这个团伙的具体运作分工明确,在北京的马喜德利用自己的职务便利和专业知识,负责债券交易的指导,包括券种的选择、买卖时间,在长沙的其他人则听从其意见落实具体交易。对于利润分成,马喜德约占五成,其他人共占五成。

  公诉机关宁乡县人民检察院指出,从2008年3月到12月期间,马喜德、蔡国辉等人故意串通、互相配合,多次利用银行、任职公司的35亿资金购买债券,然后再安排摩根公司低价买入、高价卖出,获利4900万元。

  2011年,审计署在调查债券公司交易情况时,发现了长沙摩根公司的非法牟利行为。

  【庭审】

  被告:只违反职业道德,没犯罪

  法庭上,检察机关指控,“马喜德、蔡国辉等人先后操纵200余次债券买卖,将原本应属于银行、易方达等公司的债券利益输送给了长沙摩根公司,将公司的财物非法占为己有,数额巨大,应以职务侵占罪追究刑事责任。”

  当检察机关在念读蔡和郑承认犯罪的笔录时,蔡、郑两人当庭称“这不是自己的真实意思表达”。蔡国辉和郑辉及其辩护律师称,“我国银行间债券交易市场管理制度和交易规则不完善,我们在用公司资金投资赚钱时,钻了制度上的空子顺便给自己赚钱,这是违反了职业道德,但不构成犯罪。”

  而在案发时,马喜德便主动自首,并退还了2000多万的获利,后被取保候审。马喜德在法庭上话很少,但否认犯罪。

  对于钻制度空子,蔡国辉等人也作了正面回应,“长沙摩根公司虽然没有为债券交易投入自有资金,但利用了当时的交易规则,只要正确判断了债券涨跌趋势,以先交券后付钱的方式买入,以先付钱后交券的方式卖出,不需投入资金也可以买卖巨额债券实现盈利。”

  该案在法院审理了2天,由于案情复杂,涉案金额巨大,法院将择日宣判。

  人物档案

  马喜德 34岁,广东人,厦门大学金融工程专业博士,曾在某银行担任过金融市场部固定收益处高级投资经理,2008年辞职去易方达基金管理有限公司,从事基金经理工作,其管理的基金规模超过420亿元。

  蔡国辉 48岁,湖南大学工商管理硕士,1995年开始涉足证券投资行业,2004年开始先后在证券公司、信托公司担任经理。

责任编辑: 挪威日落
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